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【译文】
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----澄清历史真相----
【冷战柏林墙】
【美国外交行为回顾系列】
【八国联军中的美国】
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解讀美國三:偉大的妥協挽救危機

獨立不僅是一紙對外宣言,它應當落實到生活中。
   自由不僅是一種人生價值,它應當成爲一種文明的生活方式。
   民主不僅是一個政治理想,它應當在實際中可以操作。
   ——作者題記
    “我們要么在一個首腦的領導下組成聯邦,要么成為互相牽制不已的十三個獨立的主權國家。……在我看來,最大的禍害就是不團結,就是毫無道理地互相猜忌……。現在,這種毫無道理的互相猜忌心理還在不斷毒害我們的心靈,使我們的頭腦只想到虛假的禍害,而忘記預防真正的禍害。”
   “成立邦聯時,我們大概對人性估計過高。經驗告訴我們,如果沒有強制力量的干預,即令是最符合他們利益的措施,人們也不愿采納實施。我認為,我們要想作為一個國家長期存在下去,就必須把權力交給某一個機構,讓他雷厲風行地運用自己的權力,……”。
   “十三個主權國家,你斗我,我斗你,又一塊同聯邦斗,必然會很快同歸于盡。可是,如果我們能制定出一部充滿活力的開明的憲法,實行嚴格的相互制約和相互監督,防止人們侵犯憲法,我們就完全有可能一定程度上回復我們的尊嚴和舉足輕重的地位。”
   這是獨立戰爭后,華盛頓隱退弗農山莊時期,針對美國無政府主義狀態分別寫給他的友人詹姆斯·麥克亨利、詹姆斯·杰伊和詹姆斯·麥迪遜的信。信的內容虽然表達了美國幾位政治賢達的想法,距離改變無政府現狀,實現制憲理想還差很遠。

出乎意料的制憲方案


   不久后的1787年初夏,美國知識政治精英深懷國內分裂之憂,聚首費城,為依循舊制而修改“聯邦協議” (The Articles of Confederation),使之完備有效。當他們發現自己面對的是一個建立強力中央政府的議案時,大部分人目瞪口呆,懷疑自己聽錯了。
    這個議案是維吉尼亞州提交的。維州與會代表最多,以詹姆斯·麥迪遜(James Madison)為首,他們對全場啞然之局有所準備:當33歲的維州代表埃德蒙·倫道夫(Edmund Randolph)按照事先商定的方式,謹慎地向大會提交維州草案時,他首先肯定舊有的“聯邦協議”的重要性,贊揚這個協議制定者們的智慧和偉大。接下來他指出,這個協議是戰時產物,是為十三個州政府制定的。他陳述目前很多地區內政府無能并被憤怒的民眾所顛覆的狀況,并他指出:現在戰爭結束了,局勢變化了,新大陸進入歷史新時期了,我們需要新的法律。他說,新大陸需要一個擁有最高立法機構、最高行政機構和最高司法機構的中央政權。
   本次大會要就美國政治體制另起爐灶。全場在震動中沉默良久,然后就開了鍋。孟德斯鳩的分權思想并不陌生,已經有幾個州政府采納了三權分立體制,但是現在面對的是中央政府而不是州政府。對於一個中央政府而言,“supreme” (最高)是什么意思?“national” (國家)的確切含義是什么? “聯邦”(federal)呢?我們剛從一個權威統治下獨立,又要弄個中央政府統治自己嗎?
   集權體制,甚至君主立憲制,悖逆新大陸自由獨立信念,是新大陸軀體里的膽固醇和腦血栓,是他們極為反感的一道咒符。規避這東西,是他們的本能。
    對歐洲政治憲政文明爛熟於心的麥迪遜,逐一解答代表們提出的各類問題。最后,針對南卡代表皮爾斯·巴特勒(Pierce Butler)關於為何新大陸需要一個統一的國家政權、十三個州是否有必要結成統一聯盟、是否有必要擁有統攝他們的立法、行政和司法機構的問題,德拉瓦州代表約翰·迪金森(John Dickinson)在回答中指出一個事實:我們確然是一個國家,雖然我們是一個由不同的部分或州組成國家。賓州代表古弗尼爾·莫里斯(Gouverneur Morris)接下來指出另一個未來的事實。他說,在坐的各位代表都將死去,我們的子孫不會再把自己看作是紐約克公民、賓夕法尼亞公民或者北卡羅來納公民,他們將自我認同為美國公民。他接著說:與其坐等20年后,獨裁者在社會無政府之亂中崛起,不如今天就選擇法治下的中央政府。
   大會用了整整五天的時間,討論賓州方案是否可以提上日程。這五天時間本身,已經說明了這個議案的重要性。這是決定新大陸國運的五天。此后,代表們認可了賓州草案,建立中央政府的議案遂正式提上討論議程。新大陸的現實在那5天之后,正確地轉了一個彎,歷史悄然進入破曉時分。
    然而進入具體條款,協議的達成困難重重。與會各州代表來自不同區域,擁有不同利益。鑒於獨立戰爭以來的經驗教訓,大部分代表勉強同意建立一個有稅收權能、軍事權能和商業權能的中央政府,但這并不意味著他們認為新大陸應該擁有一個中央集權政府。他們要建立的是一個共和政體,他們認為這個政權的最高權力應當來自選民,經由選舉的代表組建。這是他們的基本共識。另一個基本共識是,同意三權分立原則,即,任何一個部門及其機構或人群,都沒有統轄、控制其他部門的權力。除了這些原則性問題達成的協議,幾乎其他所有具體議案都沒有一致意見,大會代表在辯論中分裂為不同組群。雖然保密制度和全體委員會原則(見拙文“解讀美國2:制定憲法的暗箱作業原則”)在人盡其言方面發揮了巨大作用,如果雙方在各項爭議條款中不作出相互妥協,新憲法將作為少數政治賢達人士幻想中的天方夜譚胎死腹中,美國作為一個國家將不會存在。

三項妥協議案


   
   大會達成的“有名有姓”、載入史冊的重大妥協有三項:關於大州和小州之間在議會中席位數多寡的妥協,這項妥協干脆就被史家們稱做“偉大的妥協”(The Great Compromise);其次是南方州和北方州之間關於奴隸是否有選舉權的妥協,“五分之三妥協”(The three-fifths compromise);再是與南、北方經濟利益沖突相關的、關於國會管理新大陸商業貿易權限的妥協,“商業妥協”(The commerce compromises)。
    “商業妥協議案”:盛產工業產品的北方各州希望新大陸的國會擁有管理外貿和各州商貿的權力。盛產農產品的南方各州反對,他們擔心國會將通過相關法律,影響南方經濟利益。具體說,南方各省經濟來源主要依靠生產向歐洲以及北方各州出售的煙草。一旦國會通過出口產品征收關稅法案,將導致產品價格上升,客戶減少,直接影響經濟收入。而進口關稅則導致南方所必須的北方工業產品價格上漲。為避免進出口關稅,保護自己經濟利益,南方各省反對賦予國會以進出口貿易管理權。經過辯論,南北方之間就此議案達成妥協:限定性地給予國會商業管理權力,盡可能在不妨礙對方基礎上,滿足兩方利益:賦予國會對外貿和對數州的商業的立法權,包括征收進口關稅權。但是,國會無權針對任何進口產品征收關稅而立法。
   南方的憂慮并未由此全然消除,反而因此節外生枝:國會既然被賦予進口關稅的立法權,有朝一日萬一通過一項法案,宣布進口奴隸為非法,或者對進口奴隸征收關稅,他們將難以為繼。——到十八世紀上半葉,新大陸無論南北,奴隸占總人口比例四分之一。南方各州農業重鎮普遍沿襲新大陸初民時期的奴隸制,奴隸占人口比重仍然很大。——辯論順著思路一度跑題了:奴隸制是否有利,是否應該取締一度成為話題。激烈辯論之后,終於直奔目標,北方各州代表再度作出讓步,南方各州也不求全,雙方達成的協議是:1808年以前,南方各州將一如既往進口奴隸而不受關稅限制。1808年之后,國會將有權對奴隸進口問題實行管理直至作出取消奴隸進口的決定。
   制憲大會距離1808年相差二十年,當時很多美國人認為,二十年之后,奴隸制將自行消亡。事實證明這個估計是錯誤的。美國的奴隸制長盛不衰,半個世紀以后仍然不斷以各種經濟利益沖突的形式困擾后來各界政府,以至成為國家分裂的契機,以至於非戰不決。但是代表們當時的奴隸制前景的錯覺,促成了北方各州在國會經濟管理權力上作出重大妥協,爭取了南方各州對憲法有關條款的支持。
   
     “五分之三妥協議案”:各州人口中奴隸不享有公民待遇,他們的存在是否計在總人口之列?這個問題直接關系到納稅總額和議員席位多寡。實行數年的聯邦協議并未就奴隸問題做過任何決議,各州政府因之自行其事。十三個州中,已經有九個停止了奴隸進口的商業活動,馬薩諸塞州則明令禁止使用奴隸,但是南卡、北卡和喬治亞三個州仍然繼續進口奴隸。即便是包括華盛頓在內的獨立戰爭的領導人,大部分也是奴隸擁有者。誰都知道目前的生活方式大半是過去習俗的延續,但這仍然是個敏感的問題,代表們絕無意就此糾纏,造成大會尷尬局面,但憲法討論關乎國家前途,正如一個轉型改制的大家族,各家兄弟必須聚集一堂,清理祖宗家底,把所有經年賬本拿出來重新翻檢、核實、修訂、重建。
   先是在納稅人口評估原則上,接著在議員席位的決定方式上,擁有大量奴隸的南方各農業州和工業化中的北方各州,意見截然相反。為少分攤納稅額,多爭取議員席位:南方各州提議,奴隸人數被列入各州人口總數;而在繳納稅金時,將奴隸人口排除在外。北方各州意見則恰好相反。      
   討論深入,而會議則再度走題:辯論集中於奴隸的定義問題,此題重復出現在激烈爭辯中。反對計算奴隸為州人口總數者指出:奴隸乃是財產不是(有人格的)人。贊成計算奴隸人口者則指出:奴隸是人不是物。討論深入,辯論涉及到人類道德和歷史:北方賓州代表古弗尼爾·莫里斯指出奴隸制是罪惡制度,是所有通行奴隸制的各州之大量悲劇和貧窮的淵藪。南方南卡代表查理斯·平克尼(Charles Pinckney)抗辯說:不錯。但是自有人類以來,一半以上的人曾經都是奴隸,而你們北方各州也是非洲奴隸生存之地。奴隸擁有者,維州代表喬治·梅森(George Mason)表達了希望解放奴隸的愿望,同時控訴英國政府販賣奴隸,牟取暴利。會議無意間進入奴隸制度和奴隸現實辯論。然而大會不是奴隸現狀和這一制度的裁判所,人們非常清楚,一旦憲法寫明禁運奴隸,南方三個州將拒絕簽字并可能宣布獨立。如此,美國作為一個國家,將無以誕生。
   激烈辯論之后,南、北兩大派終於接受賓州詹姆斯·威爾遜的提案,再度達成協議:將五分之三的奴隸人口計算在總人口之內,以便據此決定納稅總額和議員席位。此為制憲歷史上著名的“五分之三妥協案”。
   “重大妥協議案”:憲法大會諸多條款的討論中,關於立法機構“國會”的創立原則,是辯論最激烈的議題。這個議題直接關系到(人口多的)大州和(人口少的)小州在中央政府內是否擁有同等發言權和表決權。討論持續將近兩個月,無休止地爭論,多次表決,反復推翻,以至於與會者人心絕望,嚴重分裂和情緒對峙導致大會瀕於散伙邊緣。

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